近日，江苏证监局线路了一张对于对券商“一哥”中信证券某营业部职工接收出具警示函行政监管步调的决定。

经查,闫珍在中信证券股份有限公司徐州开国西路证券营业部(曾用名:中信证券股份有限公司徐州目田南路证券营业部)任职技艺,存在暗里接受客户奉求交易证券的活动,违犯了《证券牙东谈主解决暂行法例》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项的法例。

凭据《证券牙东谈主解决暂行法例》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款,江苏证监局决定对其接收出具警示函的行政监管步调,并记入证券期货市集诚信档案。

本年以来，在“两强两严”的监管基调下，针对券商、券商分支机构过火从业东谈主员违纪活动的监管力度进一步栽植。而在证监会及各地证监局为券商营业部过火职工出具的罚单中，“暗里接受客户奉求交易证券”这一违纪事由频现。

值得戒备的是，就在前不久，中信证券江苏分公司也因合规解决不到位而遭警示。

具体来说，12月2日，江苏证监局网站线路了一则对于对中信证券江苏分公司接收出具警示函行政监管步调的决定。经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个别客户莫得扩充账户使用实名制解决职责,莫得接收相应解决步调;对于职工解决不到位,未能严格标准职责主谈主员抓业活动。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工解决不到位,未能接收灵验步调细心职工暗里接受客户奉求交易证券,况兼在明察商酌可能影响客户职权的首要事件后莫得实时向江苏证监局敷陈。

江苏证监局默示，上述情况响应出中信证券江苏分公司合规解决不到位,不稳当《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决概念》(证监会令第133号)第三条的法例。凭据商酌法例,决定对该分公司接收出具警示函的行政监管步调,并记入证券期货市集诚信档案。

采写：南齐湾财社 记者王玉凤欧洲杯体育